Compliance como parte del ADN corporativo

05.05.2020

Alemania, en línea

Unternehmen diskutieren Compliance im Auslandsgeschäft

El compliance es cada vez más importante para toda la cultura corporativa. Siguiendo el principio de un tono desde arriba, los gerentes tienen una responsabilidad especial.

Con esto en mente, Alliance for Integrity, junto con la Red Alemana del Pacto Mundial y el Instituto Alemán de Cumplimiento e.V. (DICO e.V.) organizó un webinar a principios de mayo sobre el tema “Compliance de liderazgo“.

Como aporte teórico, el abogado Georg Gößwein, árbitro independiente, mediador y socio gerente de PLLOB Compliance GmbH, presentó desafíos y posibles soluciones que surgen de la integración del compliance en la cultura corporativa. Con preguntas interactivas, invitó a los 100 participantes a evaluar los problemas actuales y contribuir con sus propias experiencias a la discusión. Utilizando estudios recientes como ejemplos, Gößwein explicó que muchos gerentes deben ser más conscientes del compliance. Las regulaciones de compliance son importantes, dijo, pero muchas compañías carecen de una cultura viva.

Generando entusiasmo por el compliance entre gerentes y empleados

En el pasado, el miedo y las creencias firmes fueron las fuerzas impulsoras para anclar el compliance a largo plazo. Como resultado, muchos gerentes hoy en día se enfrentan a un dilema de compliance que debe ser superado. Entusiasmar a los gerentes por el compliance ayuda a lograr esto. Gößwein sugiere asignar áreas específicas de responsabilidad con respecto al compliance. En la votación interactiva, los participantes del webinar estaban convencidos de que los gerentes deberían entender el compliance como una de sus tareas. Además, las competencias y un sentido de responsabilidad por el compliance también deben promoverse dentro de la empresa. Con este denominado TCR de gestión, los gerentes pueden establecer una cultura corporativa transparente basada en la integridad. "El compliance debe convertirse en una parte integral del ADN corporativo", enfatizó Gößwein.

Gerentes como embajadores de integridad

Posteriormente, Regina Pede, Oficial de Integridad de Alemania en Vattenfall GmbH y Jefa del Grupo de Trabajo de Cumplimiento de Liderazgo en DICO e.V., dio una idea de las prácticas corporativas y compartió experiencias de su trabajo personal diario.

En su presentación, subrayó el papel de los gerentes y oficiales de cumplimiento como embajadores de la integridad. Los oficiales de cumplimiento no deben actuar como una autoridad de control, sino más bien apoyar y ayudar a los gerentes en su tarea de garantizar la integridad. Los empleados siguen principalmente a su gerente, no al oficial de cumplimiento. Por lo tanto, es una tarea de compliance proporcionar pautas, materiales y capacitaciones claras, así como ofrecer asesoramiento y apoyo.

En este contexto, la gerencia media en particular está jugando un papel importante. La atención se centra en la relación entre los gerentes y sus empleados. Pede explicó: "No es suficiente involucrar a la alta gerencia en asuntos de compliance y comunicaciones. Una cultura de compliance efectiva se practica mejor en el entorno laboral directo. Los superiores tienen una función de modelo a seguir que deben cumplir activamente. Esto requiere una cultura de error en el que las infracciones se pueden comunicar abiertamente y sin temor. Al admitir sus propios errores y hacerlos transparentes para sus empleados, los supervisores crean un ambiente de confianza. También se ha demostrado que es mejor discutir los errores abiertamente dentro del equipo, para que todo el departamento pueda aprender de ellos.

Además, Pede enfatizó el papel de las medidas de compliance comprobadas, como la integración de los problemas de compliance en los mensajes de la alta gerencia y el intercambio entre diferentes departamentos. El tema de la evaluación previa al empleo despertó un interés particular entre los participantes. Además de exigir un certificado de buena conducta, la comprensión de los solicitantes de la integridad corporativa ya se puede evaluar dentro del centro de evaluación. Según Pede, el diálogo y la cooperación con el departamento de recursos humanos y la alta gerencia son esenciales en este contexto, ya que tales procesos son su campo de responsabilidad y no pueden ser introducidos solo por el departamento de compliance.

Involucrar a los empleados en el proceso de toma de decisiones

Con base en lo anterior, Gößwein presentó enfoques teóricos para construir una cultura corporativa de integridad. Hizo hincapié en que los empleados necesitan ayuda en los procesos difíciles de toma de decisiones. Explicó: "Las empresas deben ofrecer a sus empleados pautas de orientación sostenibles y comprensibles. Menos es a menudo más. Una fórmula breve para el buen compliance, que los empleados recuerden en el momento de la toma de decisiones, ayuda a prevenir infracciones. Idealmente, la fórmula debe cubrir todos los aspectos del buen compliance y enfatizar la función del modelo a seguir de cada individuo. Si los empleados internalizan el compliance de esta manera, esto conducirá a un cambio en su actitud. Los empleados pueden tomar decisiones intuitivas con integridad.

Finalmente, Gößwein recomendó que la gerencia debería reflexionar continuamente sobre la cultura de integridad por medio de un catálogo condensado de ocho preguntas. Solo de esta manera se pueden optimizar los procesos existentes y evitar posibles situaciones de crisis.

Autores: Elena Rittger y Tiam Ghorab

 
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